Поиск в базе сайта:
Финансовый механизм формирования и функционирования промышленно-территориального кластера icon

Финансовый механизм формирования и функционирования промышленно-территориального кластера




Скачать 412.94 Kb.
НазваниеФинансовый механизм формирования и функционирования промышленно-территориального кластера
страница1/3
Белоконская Елена Геннадьевна
Дата конвертации01.10.2014
Вес412.94 Kb.
КатегорияАвтореферат
  1   2   3


На правах рукописи

Белоконская Елена Геннадьевна
ФИНАНСОВЫЙ МЕХАНИЗМ ФОРМИРОВАНИЯ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ПРОМЫШЛЕННО-ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО КЛАСТЕРА


Специальность 08.00.10 –

Финансы, денежное обращение и кредит

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук


Иваново – 2012

Работа выполнена в ФГБОУ ВПО «Ивановский государственный химико-технологический университет»


^ Научный руководитель:

доктор экономических наук, профессор

Кайгородов Алексей Георгиевич


Официальные оппоненты:


доктор экономических наук, профессор

^ Колибаба Владимир Иванович

(ФГБОУ ВПО «Ивановский государственный энергетический университет им. В.И. Ленина», заведующий кафедрой экономики и организации предприятия)
кандидат экономических наук

^ Сидорина Ирина Федоровна

(Комитет по бюджету Ивановской областной Думы, заместитель председателя, депутат)








^ Ведущая организация:



ФГБОУ ВПО «Костромской государственный технологический университет»

Защита состоится «30» июня 2012 года в 13 час. 00 мин. на заседании диссертационного совета Д 212.063.04 при ФГБОУ ВПО «Ивановский государственный химико-технологический университет» по адресу: 153000, г. Иваново, пр. Фридриха Энгельса, д.7, ауд. Г 121.

Тел.: (4932) 32-54-33 e-mail: nvbalabanova@mail.ru

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГБОУ ВПО «Ивановский государственный химико-технологический университет».

Сведения о защите и автореферат диссертации размещены на официальном сайте ФГБОУ ВПО «Ивановский государственный химико-технологический университет» http://www.isuct.ru

Автореферат разослан «____»____________________2012 г.

У


ченый секретарь

д


иссертационного совета Н.В. Балабанова


^ ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования обусловлена тем, что кластерный подход занимает одно из ключевых мест в стратегии социально-экономического развития Российской Федерации и в то же время вполне очевидно его использование для решения насущных задач формирования так называемой «новой экономики». Прежде всего, создание кластеров позволяет преодолеть технологическое отставание, осуществить модернизацию предприятий, в том числе таких традиционных отраслей промышленности, как текстильная. Повышение производительности труда и снижение энергоемкости – ключевые задачи, в которых заинтересован и бизнес, и государство, включая органы власти субъектов Федерации, и муниципалитеты, и, в конечном счете, население с точки зрения формирования высокотехнологичных рабочих мест, доходов и качества жизни. Создание кластеров позволяет запустить финансовые механизмы, объединяющие на основе общей заинтересованности ресурсы инновационного развития, коммерциализировать инновации, довести долю предприятий, внедряющих технологические инновации с нынешних 10,5 до 25%.

В этой связи финансовое обеспечение развития производственно-территориальных кластеров может рассматриваться как один из путей достижения всех основных целей создания новой экономики, обозначенных в программной статье В.В. Путина.1

Для Ивановской области локализация текстильных и швейных производств, предприятий смежных отраслей, научных и образовательных организаций, торгово-логистических центров в рамках кластера открывает возможности повышения конкурентоспособности экономики региона в условиях вступления России в ВТО. Развитая инфраструктура региона благодаря реализации кластерных проектов существенно повышает его инвестиционную привлекательность. Для предприятий текстильной отрасли рост конкурентоспособности благодаря кластеризации открывает возможности существенного улучшения финансового состояния, повышения рентабельности деятельности, расширения инвестиционного потенциала.

Необходимость применения кластерного подхода для решения насущных вопросов новой экономики обусловливает актуальность задачи разработки основных положений финансового механизма формирования и функционирования кластеров.

^ Степень разработанности проблемы. Основные положения кластерной теории представлены в работах таких зарубежных авторов, как М. Портер, Е. Дахмен, Э. Фезер, П. Фишер, Б. Харрисон, М. Энрайт. Среди российских ученых, в трудах которых рассмотрены различные аспекты применимости кластерного подхода в российских условиях, следует назвать Л.Н. Асаула, В.В. Вардапетяна, Л.С. Маркова, И.В. Пилипенко, Л.П. Стеблякову, О.А. Третьяк, Т.В. Ускову, Г.Р. Хасаева, Т.В. Цихан.

Проблемы формирования региональных кластеров нашли отражения в исследованиях Р. Алояна, Е. Богданова, С. Блудова, М. Винокурова, Г. Закинчак, Л. Иваненко, М. Казакова, А. Лямзина, И. Феровой, Г. Хасаева и др. В соответствии с задачами настоящего исследования большое значение имели работы И.Т. Балабанова, В.В. Бочарова, В.В. Ковалева, В.И. Колибабы, В.Е. Леонтьева, Н.В. Милякова, Н.П. Радковской, В.К. Сенчагова, Е.С. Стояновой, А.Д. Шеремета и др., посвященные теории финансов и финансового менеджмента.

В целом можно сказать, что в зарубежной и отечественной литературе наиболее глубоко исследованы общие проблемы кластеризации промышленности. Однако вопросы финансового обеспечения, формирования финансового механизма становления и развития кластеров в России пока не получили достаточного освещения в экономической литературе.

Таким образом, актуальность проблемы финансового обеспечения формирования и функционирования кластеров, с одной стороны, и недостаточная ее разработанность в литературе, с другой стороны, определили актуальность диссертационного исследования.

^ Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является разработка финансового механизма формирования и функционирования промышленно-территориальных кластеров в регионах России.

Поставленная цель исследования определила необходимость решения следующих научных задач:

1. Обобщить зарубежный и отечественный опыт создания и функционирования кластеров для выявления основных финансовых проблем формирования и развития кластера.

2. Раскрыть содержание промышленно-территориального кластера (ПТК) с позиции интеграции финансовых систем (государственных, муниципальных, корпоративных, частно-предпринимательских, некоммерческих и др.).

3. Определить финансовые инструменты стимулирования научно-инновационной деятельности промышленно-территориального кластера.

4. Сформулировать основные принципы построения финансового механизма формирования и функционирования ПТК.

5. Разработать модель финансового механизма формирования и функционирования промышленно-территориального кластера применительно к регионам России.

6. Обосновать целесообразность применения проектного подхода к формированию и функционированию ПТК, предложить схему управления финансированием кластерных проектов, определить инструменты финансового обеспечения услуг, предоставляемых участникам ПТК.

7. Проанализировать возможные сценарии кластерного развития экономики на основе обобщения опыта субъектов РФ и предложить вариант проектного финансирования формирования и функционирования текстильного кластера в ивановском регионе.

8. Разработать рекомендации по выбору схем финансирования проектов формирования и функционирования текстильного кластера и по его финансово-организационному структурированию.

9. Предложить систему показателей по оценке результативности финансового механизма формирования и функционирования текстильного кластера Ивановской области.

^ Объектом диссертационного исследования является промышленно-территориальный кластер, в частности, формирующийся текстильный кластер Ивановской области как структурный элемент экономики региона.

^ Предметом диссертационного исследования являются финансово-экономические отношения, возникающие в процессе формирования и функционирования промышленно-территориального кластера.

^ Теоретическую основу исследования составляют фундаментальные положения современной теории финансов и финансового менеджмента применительно к вопросам формирования и развития кластеров и их финансового обеспечения.

^ Методологической основой исследования является диалектический метод познания, предполагающий изучение финансово-экономических отношений и явлений в развитии и взаимосвязи. В ходе выполнения диссертационной работы были использованы методы системного, статистического, структурного и сравнительного анализа, применены методы экспертных оценок, использованы методы графической интерпретации. Необходимая для научной работы глубина исследования и достоверность выводов достигается за счёт использования принципов диалектической и формальной логики, основными из которых являются объективность рассмотрения, всесторонность, поиск противоречий.

^ Информационную базу исследования составили нормативно-правовые акты Российской Федерации и субъектов РФ, статистические и аналитические материалы Министерства финансов, Министерства экономического развития, Министерства промышленности и торговли, Федеральной службы государственной статистики, исполнительных органов власти субъектов РФ, научные и методические издания отечественных и зарубежных ученых, материалы научных конференций и семинаров, научные публикации в периодических изданиях и сети Интернет.

Соответствие диссертации паспорту специальности ВАК. Диссертационная работа соответствует следующим пунктам Паспорта специальности 08.00.10 «Финансы, денежное обращение и кредит»: 3.2. «Организационно-экономические аспекты финансов предприятий и организаций»; 3.12. «Структура и взаимосвязь механизма финансового взаимодействия государства и корпоративных финансов в рыночных условиях».

К основным результатам данного исследования, обладающих, по мнению автора, признаками научной новизны, можно отнести следующие:

1. Определено, что содержание финансового механизма формирования и функционирования кластера обусловлено его мезоэкономической природой и сетевым характером объединения фирм. Получаемый синергический эффект в финансовом плане выражается в извлечении фирмами сверхдохода – кластерной ренты. Специфика финансового механизма промышленно-территориального кластера состоит в сочетаниях рыночных и иерархических взаимодействий участников в отраслевых и территориальных каналах производства и распределения ренты.

2. Выявлена основная проблема функционирования финансовой системы кластера – разделение ответственности и преодоление конфликта интересов между ключевыми стейкхолдерами. При этом приоритет кластерной политики требует соответствия финансового механизма кластера стратегическим задачам региональной власти в формировании конкурентоспособности территории и модернизации ее экономики, а рента как результат кластера требует направленности финансового механизма на формирование компетенций фирм как прямого источника инновационно-высокой прибыли и взаимодействий бизнеса и науки в коммерциализации инноваций в соответствии с главным мотивом вступления фирм в кластер по принципу «рента в обмен на координацию».

3. Разработана логическая модель финансового механизма формирования и функционирования промышленно-территориального кластера, обоснованы принципы построения этого механизма, отличающиеся тем, что основное внимание должно уделяться сочетанию рыночной и иерархической координации хозяйственной деятельности, отраслевых и территориальных каналов распределения кластерной ренты, согласованию интересов стейкхолдеров и т.д.; предложена базовая целевая функция, выражающая специфику финансового механизма – направленность на максимизацию ренты; определен состав взаимосвязанных элементов разрабатываемого механизма (субъекты; объекты – проекты/программы формирования и развития кластера; финансовые инструменты и т.д.).

4. Предложена и разработана проектная форма финансового механизма применительно к специфике задач формирования ПТК в субъектах РФ. На основе анализа лучших достижений практики определено содержание девяти ключевых проектов; предложена матричная структура их финансирования с наличием лидера-фасилитатора, консолидирующего финансовые ресурсы из всех источников в специальных фондах; выделены финансовые инструменты и их нормативно-правовое обеспечение применительно к каждому из девяти проектов, необходимых для формирования ПТК (государственно-частное партнерство, региональные институты развития, интегрированные корпоративные структуры, технологические платформы, «инновационные лифты», финансирование «центров компетенций», инвестиционные кооперативные проекты в трансфере технологий, промышленном субконтрактинге, достраивании компетентностных цепочек добавленной стоимости и др.).

5. На примере реализуемых в Ивановской области проектов формирования текстильного кластера разработана «дорожная карта» финансового обеспечения проектов с применением технологии бенчмаркинга, определена процедура создания блока финансирования проектов (ресурсный центр, оператор проектов, фасилитатор), предложена система финансового мониторинга степени сформированности кластера с использованием промежуточного (ТР-индекс) и прямого (рентабельность предприятий) показателей, отражающих формирование кластерной ренты.

^ Теоретическая значимость результатов исследования состоит в том, что основные теоретические положения и выводы, содержащиеся в работе, дополняют теорию финансов и финансового менеджмента в части научных и методических положений, связанных с финансовым обеспечением формирования и развития кластеров на региональном уровне.

^ Практическая значимость работы заключается в возможности внедрения полученных результатов в практику формирования и функционирования кластерных образований. Разработанный автором финансовый механизм формирования и функционирования ПТК может использоваться федеральными органами власти при формировании кластерной политики и ее реализации в субъектах Российской Федерации, а также органами власти регионов, где организуются соответствующие промышленно-территориальные кластеры.

^ Апробация работы. Основные положения диссертационного исследования были доложены на следующих научно-практических конференциях: Всероссийской научно-практической конференции «Разработка и управление социально-экономическими инновациями» (Иваново, 2008г.); Региональной научно-практической конференции «Экономика регионов России в условиях глобального финансового кризиса» (Иваново, 2009г.); Международной научно-практической конференции «Инновационное развития экономики России: ключевые проблемы и решения» (Иваново, 2010г.).

Публикации. Основные положения диссертации нашли отражение в 11 публикациях, общим объемом 7,15 п.л., в том числе по одной главе в 2 монографиях, 6 статей (из них 2 в журналах, включенных в перечень ВАК), 3 публикации в материалах научных конференций.

^ Структура диссертационной работы определяется поставленной целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трёх глав, заключения, списка литературы и приложений.

Основное содержание изложено на 177 страницах. Диссертация содержит 14 таблиц, 29 рисунков, 10 приложений, список литературы, насчитывающий 156 наименований.
^ II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы диссертации, характеризуется степень ее разработанности, формулируются цель, задачи исследования, определяются предмет и объект исследования, научная новизна, практическая значимость и апробация результатов работы.

^ В первой главе «Теоретические основы финансового обеспечения формирования и функционирования промышленно-территориальных кластеров (ПТК)» раскрыта сущность промышленно-территориального кластера как формы интеграции финансовых систем (частно-корпоративных, государственных, муниципальных и др.); обоснован основной мотив привлечения участников в кластер – возможность получения кластерной ренты; сформулированы принципы построения финансового механизма формирования и функционирования ПТК.

^ Во второй главе «Разработка модели финансового механизма формирования и функционирования промышленно-территориального кластера» предложена модель финансового механизма формирования и функционирования ПТК; обоснована проектная форма формирования и функционирования ПТК, предложена матричная структура управления и финансирования кластерных проектов.

^ В третьей главе «Использование модели финансового механизма применительно к формированию и функционированию текстильного кластера Ивановской области» разработанный финансовый механизм формирования и функционирования ПТК адаптирован применительно к текстильному кластеру Ивановской области; предложена система финансового мониторинга оценки степени сформированности текстильного кластера с использованием показателей, отражающих производство кластерной ренты.

В заключении подведены итоги проделанной работы, сформулированы основные выводы и практические рекомендации по внедрению результатов исследования.

^ III. ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ И ПОЛОЖЕНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Определено, что содержание финансового механизма формирования и функционирования кластера обусловлено его мезоэкономической природой и сетевым характером объединения фирм. Получаемый синергический эффект в финансовом плане выражается в извлечении фирмами сверхдохода – кластерной ренты. Специфика финансового механизма промышленно-территориального кластера состоит в сочетаниях рыночных и иерархических взаимодействий участников в отраслевых и территориальных каналах производства и распределения ренты.

Разработка финансового механизма формирования и функционирования промышленно-территориального кластера обусловлена особенностями самого объекта исследования. С одной стороны, кластер имеет мезоэкономическую природу, с другой стороны, как промышленно-территориальное образование кластер характеризуется сетевой организацией.

Сетевая форма организации бизнеса существует наряду с другими организационными формами и представляет иной механизм координации хозяйственной деятельности, отличный как от иерархического, так и рыночного. В то же время, сетевая структура бизнеса может рассматриваться как оптимальная гибридная форма, занимающая промежуточную позицию между рынком и иерархией.

Таким образом, кластер может быть рассмотрен как саморазвивающаяся экономическая система, элементами которой являются подсистемы предприятий. В сетевом характере их объединения сочетается рыночная координация с иерархической, присутствуют особая деловая среда, инфраструктура, инновационно-инвестиционные процессы, а в случае перехода от спонтанного к организованному развитию – проектное управление.

Системность, как неотъемлемое свойство любого кластера, обусловленная наличием разнообразных связей между участниками, определяет специфику кластера как объекта мезоэкономического анализа. Рассмотрение кластера как обособленного мезоэкономического комплекса позволяет говорить о самостоятельной финансовой системе кластера, включающей финансовые системы связанных между собой предприятий, финансовую инфраструктуру, специфические условия финансирования и оценки эффектов деятельности.

В аспекте диссертационного исследования системный подход позволяет понять природу возникающего в локализованных производствах синергического эффекта, выражающегося в получении собственниками и менеджерами предприятий финансового результата межфирменной кооперации. Этот результат носит рентный характер, т.е. выступает сверхдоходом, получаемым вследствие особо благоприятных условий хозяйствования. Сетевое взаимодействие участников кластера, конкуренция и взаимодополняемость, межфирменная кооперация, совместное использование ресурсов, совместная работа на рынках сбыта, снижение трансакционных издержек, передача знаний и профессиональных навыков создают синергический эффект кластера, который в экономическом смысле проявляется в росте конкурентоспособности фирм.

^ В финансовом смысле синергический эффект выражается в извлечении сверхдохода, кластерной ренты. Кластерная рента определяет ту специфику денежных потоков и денежных фондов, которая отличает предприятие-участника кластера от фирмы, находящейся за его пределами. Она создается фирмами-участниками и распределяется между ними.

Наряду с общим и универсальным для любого кластера содержанием разрабатываемого механизма, предполагающим отношения по поводу производства, распределения и перераспределения кластерной ренты, существуют специфические черты. Анализ типологии кластеров показал, что ПТК как промышленно-территориальные образования имеют различные варианты сочетания не только рыночных и иерархических взаимодействий, генерирующих ренту, но и отраслевых и территориальных каналов ее создания и распределения.

Создание единого инфраструктурного комплекса, интеграция финансового, торгового и промышленного капитала, совместное использование участниками ресурсов и работа на рынках сбыта, снижение трансакционных издержек, передача знаний и профессиональных навыков, организация инновационного цикла «образование – наука – производство – реализация инновационной продукции» и т.д. требуют применения различных финансовых инструментов. Применение финансовых инструментов обусловлено также особенностями законодательного регулирования финансово-хозяйственной деятельности в отраслях хозяйства на национальном, региональном и муниципальном уровнях.
  1   2   3

Похожие:




©fs.nashaucheba.ru НашаУчеба.РУ
При копировании материала укажите ссылку.
свазаться с администрацией